中新经纬1月19日电 据证监会深圳监管局网站18日消息，深圳市前海聚能投资产管理有限公司(下称聚能投)被深圳证监局警示。

深圳证监局查明，聚能投在从事私募基金业务活动中，存在未自行或者委托第三方机构对个别私募投资基金进行风险评级，未妥善保存部分私募投资基金投资者适当性管理方面资料的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，下称《私募管理办法》)第十七条、第二十六条的相关规定。

此外，刘理自2016年12月至2021年2月期间任公司法定代表人、总经理、执行董事，对公司上述违规行为负有责任。

来源：深圳证监局网站

对此，依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对聚能投、刘理采取出具警示函的行政监管措施。

其官网显示，聚能投由前海德润资本管理(深圳)有限公司控股成立，专注于基金理财信息和服务领域的产品运营和资源整合。

另据中国证券投资基金业协会网站消息，私募基金管理人公示信息显示，聚能投存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金，并且公司全职从业人员少于5人。

来源：中国证券投资基金业协会网站

(中新经纬APP)