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新毅资产因向投资者承诺最低收益等收警示函

中新经纬 2024-07-09 17:06:18

中新经纬7月9日电 因向投资者承诺最低收益,新毅资产收北京证监局警示函。

据北京证监局网站9日披露,北京证监局对新毅资产管理股份有限公司(新毅资产)采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查,新毅资产存在以下行为:

一、向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

二、未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,科学有效评估,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品销售给适合的投资者。

来源:北京证监局网站

上述行为违反了相关规定,北京证监局决定对新毅资产采取出具警示函行政监管措施,要求公司进一步提高合规经营意识和能力,恪尽职守履行基金管理人职责,做好信息披露、基金退出和投资者沟通等工作,切实维护投资者合法权益。

官网显示,新毅资产成立于2013年7月,注册资本为人民币3亿元。2014年获得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人登记证书”。主营业务范围涵盖证券二级市场基金管理等二级市场证券投资业务。目前公司运营多只私募证券投资基金,全部在中国证券投资基金业协会完成备案,管理累计规模约17亿元人民币。(中新经纬APP)

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