21世纪经济报道记者 杨希 北京报道

进一步强化反洗钱协查工作，两部门携手在京发文。

为切实推进北京地区打击治理洗钱违法犯罪工作，8月15日北京市人民检察院与中国人民银行营业管理部联合制发《关于建立反洗钱检察人员轮值协查机制的工作意见》（以下简称《意见》），探索在全国首创反洗钱检察人员轮值协查机制，进一步强化反洗钱协查工作。

据了解，该《意见》是根据《中华人民共和国反洗钱法》《打击治理洗钱违法犯罪三年行动工作计划（2022-2024年）》《北京地区打击洗钱犯罪合作备忘录》等规定，北京市人民检察院与中国人民银行营业管理部在前期开展协作的基础上，结合各自职能优势，经双方协商制定的。

发布会上还通报了北京市检察机关打击治理洗钱犯罪的工作情况，以及中国人民银行营业管理部反洗钱工作的情况。据悉，2020年以来，全市共起诉洗钱犯罪66件74人，上下游犯罪起诉比率逐年攀升。近三年，以“洗钱罪”判决案件中，洗钱金额超百万的案件占比超60%，平均单起案件洗钱金额超千万，且基本实现了洗钱上游犯罪类型的“全覆盖”。

建立反洗钱检察人员轮值协查机制

据记者了解，此次发布的《意见》要求，北京检察机关在办理涉嫌洗钱上游犯罪案件时，应认真落实“一案双查”工作机制，同步审查涉案财物的去向、是否涉嫌洗钱犯罪，如发现洗钱犯罪线索，可以向中国人民银行营业管理部提出资金协查申请。

对于检察机关提出的协查申请，既可以由中国人民银行营业管理部开展协查工作，也可以由北京市人民检察院在全市检察机关范围内选派金融检察人才，与反洗钱调查人员共同开展分析研判工作，提升洗钱犯罪案件办理质效。

此外，《意见》明确了检察人员开展轮值协同查询工作的职责分工。为保障机制顺利实施，中国人民银行营业管理部下设联合惩治洗钱犯罪工作室，指定专人负责工作室相关工作。对重大、疑难、复杂、新型案件，可以探索轮值检察人员与中国人民银行营业管理部特邀检察官助理共同开展资金协查等工作。《意见》还对轮值检察人员选派、轮值手续办理、开展联合培训等提出具体要求。

反洗钱检察人员轮值协查机制的建立，有助于深化检银反洗钱合作，充分发挥各自领域专业优势，提升洗钱犯罪线索的研判分析效率，有效凝聚双方工作合力；有助于提升检察人员的大数据分析运用能力，在检察办案中充分利用金融情报信息，深挖彻查洗钱犯罪线索，依法严厉打击洗钱及相关犯罪，维护金融管理秩序，不断提升反洗钱工作质效。

上下游犯罪起诉比率逐年攀升

发布会上通报了北京市检察机关打击治理洗钱犯罪工作情况。据介绍，北京市检察机关在市委、最高检领导下，将打击治理洗钱犯罪作为一项重大政治任务和法治任务，不断推进反洗钱工作提质增效。

据悉，2020年以来，全市共起诉洗钱犯罪66件74人，上下游犯罪起诉比率逐年攀升。一件案件入选全国检察机关惩治洗钱犯罪典型案例，18个集体、23名检察人员获中国人民银行营业管理部（以下简称营管部）等6部门通报表扬，为北京国家金融管理中心建设提供有力检察保障。

北京市检察机关采取了五方面主要做法：一是提高政治站位，以检察担当统领机制优化；二是依法追诉犯罪，以能动履职提升办案效能；三是深化检银协作，以资金协查形成办案合力；四是组建专业队伍，以实务培训促升办案水平；五是重溯源治理，以惩防结合遏制洗钱犯罪。

在依法追诉犯罪，以能动履职提升办案效能方面，北京市检察机关加大对各类洗钱犯罪的打击力度，上游犯罪涉及毒品犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪共12个罪名，案件类型不断丰富，有力震慑洗钱违法犯罪活动。

在深化检银协作，以资金协查形成办案方面，北京市检察机关由市检察院统一向营管部提出资金协查申请，充分发挥营管部的反洗钱调查职能优势和大数据平台作用。2020年以来，共对32件上游犯罪案件开展资金协查，充分挖掘洗钱犯罪线索，为案件查办提供全方位金融情报支持。

据悉，下一步，北京市检察机关将进一步提高政治站位，认真贯彻《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划（2022-2024年）》要求，持续落实“一案双查”制度，不断深化检银协作机制，协同开展重点行业整治，加大对洗钱犯罪的打击治理力度，进一步提升反洗钱工作质效。

对21家机构进行反洗钱处罚

2020年，人行营业管理部、市监委、市公安局、市检察院、市高法、市国安局联合签署了《北京地区打击洗钱犯罪合作备忘录》，2022年人行营业管理部联合市监委、市公安局、市检察院、市高法等11个单位共同印发《北京打击治理洗钱违法犯罪三年行动工作方案》，一体化、多层次的北京市打击洗钱犯罪合作机制逐步建立。

在此次发布会上，人行营业管理部也进行了反洗钱工作情况通报。据介绍，近年来，人行营业管理部与北京各反洗钱成员单位密切配合、紧密协作，切实将思想和行动统一到中央部署上来，推动首都反洗钱工作取得了积极进展和成效。

据悉，在成员单位的共同努力下，北京致力于高质量推进打击洗钱犯罪工作，“洗钱罪”立、诉、判数量连年攀升，近三年，以“洗钱罪”判决案件中，洗钱金额超百万的案件占比超60%，平均单起案件洗钱金额超千万，且基本实现了洗钱上游犯罪类型的“全覆盖”。洗钱手法复杂、典型，涉及代持、钱庄、房地产、虚构交易等，其中包括重大跨境洗钱、与金融风险交织的贪腐洗钱等多起具有影响力的案件，有的还入选了最高人民检察院惩治洗钱犯罪典型案例。

此外，通过人民银行与金融机构形成的反洗钱工作体系，人行营业管理部在洗钱等违法犯罪的资金监测和分析、协查可疑账户和交易、线索摸排和移送等方面持续发力，与成员单位共同落实反腐、反恐、禁毒、扫黑除恶、打虚打骗等中央重大专项行动工作部署，加强对洗钱等违法犯罪的打击力度，取得了突出成效。

据介绍，近三年来，人民银行营业管理部共协助成员单位开展反洗钱调查120余起，向侦查机关移送案件线索200余份，协助执纪执法机关破获重大地下钱庄、虚开发票、贪腐、涉毒等多起有社会影响力案件，支持多项首都重大金融风险处置任务，为风险处置取得实质突破作出了重要支撑。

此外，近三年来，人行营业管理部共对21家机构进行了反洗钱处罚，金额合计8300余万元，处罚个人32人，金额合计200余万元，“风险为本”的反洗钱监管进一步强化。

据了解，人行营业管理部将以高度的责任担当和务实的工作举措，推动首都反洗钱工作高质量发展。一是持续深入开展北京地区打击治理洗钱违法犯罪三年行动，全面健全洗钱违法犯罪风险防控体系；二是深度融入国家治理大局和中心工作，切实维护国家安全、经济金融稳定和人民利益；三是坚持反洗钱监管“严”的主基调，提升义务机构洗钱风险防控能力。