中新经纬1月9日电 安徽证监局9日发布关于对武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司(简称“云掌数科合肥分公司”)采取责令暂停新增客户措施的决定。

来源：安徽证监局

安徽证监局表示，经查，云掌数科合肥分公司存在以下违规行为：一是内部控制执行不到位；二是营销推广活动存在夸大、误导性表述；三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。以上事实有公司提供的情况说明、劳动合同、谈话笔录等证据证明。

安徽证监局指出，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条的规定。

根据《证券法》第一百七十条第二款和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，安徽证监局决定对云掌数科合肥分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令该公司自收到决定书之日起暂停新增客户6个月，并记入证券期货市场诚信档案。

安徽证监局还表示，云掌数科合肥分公司应立即开展全面整改工作，严格落实相关规定，加强内部控制建设，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，公司应当完成整改并提交书面整改报告，安徽证监局将对整改情况进行核查验收。(中新经纬APP)